通源石油2016年度内部控制评价报告_交易所公告_市场

  西安桐园石油科技股份股份有限公司

  内部的把持评价讨论2016

  根底以图表画出的把持的根本合格的及其支撑

  销路(以下缩写内部的把持论据零碎),联合集团西安桐园石油科技股份股份有限公司(以下缩写公司)内部的把持名人和评价方法,在内部的把持、日常监视和专项监视的根据,我们的对公司短暂拜访2016年12月31日(内部的把持评价讨论论据日)的内部的把持病人用的性举行了评价。

  一、要紧申明

  根底内部的把持论据零碎的规章,构筑、正确的和病人用的工具内部的把持,评价其病人用的性,照实出版内部的把持评论讨论。中西部及东部各州的县议会监视安排和工具。行政机关层正大光明建立组织和指挥例行顺序。。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级行政机关全体职员抵押权T的情节不在过失记载。、给错误的劝告性提交或有意义的事物空投,随着讨论情节的确实性。、真实和装满的性承当个别的和协同法度倾向。。

  公司内部的把持的行动是确保有理的行政机关和、资产承保、真实装满的的财务讨论及互相牵连要旨,放事情效能和效能,助长生长战术。鉴于内部的把持的固有局限,终于,它唯一的为了解是你这么说的嘛!行动求婚有理的保证。。再者,包围着的的种类能够事业内部的把持不妥。,或对把持策略和顺序遵照的对准驳倒,根底内部的把持评价的总算,诱出尾声:。

  二、内部的把持评价尾声

  根底COMP内部的把持首要缺陷的区分,论内部的把持评论讨论的基期,财务讨论内部的把持缺席有意义的事物缺陷。,董事会以为,公司已秉承以图表画出的把持合格的零碎和互相牵连规章的销路在自己的事物有意义的事物尊敬生活了病人用的的财务讨论内部的把持。

  公司非财务内部的把持首要缺陷的固执己见,论内部的把持评论讨论的基期,未瞥见非财务讨论内部的把持在有意义的事物缺陷。

  自内部的把持评价讨论论据日至内部的把持评价讨论收回日经过未发作挤入内部的把持病人用的性评价尾声的错杂。

  三、内部的把持评价任务

  (1)内部的把持评价的搜索

  公司根底TH公司确定评价搜索的首要单位、事情和事项和高风险地面。评价搜索包罗的首要单位包罗:西安桐园石油科技股份股份有限公司及其全资分店西安通源正合石油巴根哥机场、北京的旧称大德广源石油辅助设施股份有限公司、西安华诚石油辅助设施股份有限公司。、大庆永辰石油技术股份有限公司、TongPetrotechInc,综合学校资产占合财务总资产的求出比值

  ,营产业支出占公司总营产业支出的求出比值。牵制评价

  首要事情搜索包罗复合射孔器需要。、复合射孔作业、压裂减产、钻井保养及停止事情。

  牵制评价搜索的事项首要思索公司及各职能机关互相牵连事情和事项,根底要紧性基本的,首要照料包罗:建立组织架构,人文资源,财务行政机关、预算行政机关,运营行政机关、外资行政机关、外用的保证人行政机关、关系方市行政机关、法度事务行政机关、资产行政机关、综合学校行政机关、内部的审计行政机关等。。高风险的枢要田包罗:新事情拓展风险、客户绝对集合风险、市场竞赛风险、末期的应收信任信任的风险较大。、海内经纪等风险。

  是你这么说的嘛!牵制评价搜索的单位、事情和事项和高风险地面洒上了公司经纪行政机关的首要尊敬,缺席有意义的事物空投。。

  1、建立组织架构

  公司按照公司条例、证券法及停止互相牵连法度、法度法规与股东大会的安排、董事会、以中西部及东部各州的县议会为精髓的公司管理布置,逐渐放。

  公司作草图并即时改变和正确的了滔滔不绝规章。、董事会顺序规章、中西部及东部各州的县议会的议事规章、校长任务的规章名人。互相牵连名人不隐瞒的了股东大会。、董事会、中西部及东部各州的县议会和干练的人们正做确定。、完成、监视的功能和学术权威等。、执行的顺序和工作,为合格的化运作求婚了病人用的的名人保证。,公司严格完成。。

  股东大会是公司的方针决策主要部分。,董事会正大光明股东大会。,在规章的搜索内,有权作出确定。。中西部及东部各州的县议会正大光明股东大会。,监事长、干练的人和停止高级行政机关全体职员依法执行功能。公司的完成层是完成机构。,行政机关公司的生产经纪。公司的自己的事物机关都是有理设置的。,不隐瞒的倾向,使公司行政机关任务的所有可能的尊敬都能在A中举行,惕历用双手触摸、举起或握住风险。

  2、人文资源

  公司按照《劳工法》等互相牵连法度做事。、公司的规章名人和现实用双手触摸、举起或握住。,作草图了关系上地到期的人文资源行政机关名人,交叠就事、系列节目相关的事情、工作班次、反省、奖罚、使流行与裁员。同时,公司人文资源零碎按t修补和正确的。同时,公司正提高其战术文明社会。,额外的优选法人文资源行政机关机制,公司整个执行考评零碎的评价与梳理,构筑工钱、执行、支出共享的综合学校激发机制,到这地步额外的正确的公司的近代人文资源使用,对公司有创利润、为可持续生长占领根底。

  3、财务行政机关

  公司按照公司条例、《报告法》、《建立报告标准》、法度法规的销路和BAS的补充规章,早已作草图了合格的。、装满的、西装公司财务行政机关名人及互相牵连用双手触摸、举起或握住,不隐瞒的报告滔滔不绝。、核算方法,抵押权报告凭证、报告记载与档案真实、防护和承保性。

  4、预算行政机关

  公司按照中华人民共和国报告法A,联合集团公司现实使习惯于,作草图预算行政机关名人。同时,根底现实运转使习惯于和邀请使习惯于。,适时修补和改良。公司构筑、我们的以预算行政机关为根底,改良生产行政机关以图表画出。、经纪行动评价与预算零碎,财务收入综合学校平衡,不隐瞒的预算、审批、完成、辨析和评价顺序,提高预算约束,同时,应执行预算行政机关名人。。

  5、运营行政机关

  公司的行政机关是在现实用双手触摸、举起或握住处理中举行的。,综合学校依靠机械力移动与需要、财务及停止要旨,规矩运转辨析,即时瞥见成绩并加以改良。。按期生产经纪辨析协调市政服务机构,指画在的成绩采用办法,条款处理。

  6、内部的审计行政机关

  公司安排内部的审计机关,装备从量税审计全体职员。内部的审计机关依职责对互相牵连单位生长任务,不受停止机关和个别的的介入。内部的审计机关对公司及分店财务、内部的把持名人的构筑与工具、有意义的事物项目审计与日常反省,监视日常行政机关和有意义的事物方针决策。。

  7、法度事务与和约行政机关

  公司富国从量税法度全体职员和法度顾问。,即时向公司求婚法度咨询。,草拟、审察、修正合同书、和约及停止记录。属于相当的的合同书、自己的事物和约都被表达和定期检修。,病人用的把持。

  同时,根底和约事情,更新的信息和正确的互相牵连的零碎滔滔不绝,持续提高公司和约事情的接管,放风险行政机关程度。

  8、外资行政机关

  联合集团生长事情需要,公司激化了外资行政机关。公司按照关心法度、公司的规章名人和现实用双手触摸、举起或握住。,作草图和工具外资体制。公司构筑了特别化行政机关逐渐审批名人,同时,形成物了按期讨论名人。,病人用的抵押权外用的投资病人用的管理。。

  9、外用的保证人行政机关

  定期检修包围者使受益,合格的公司保证人行动,把持公司资产运营风险,公司作草图了外用的保证人行政机关名人。,外用的保证人的行动是规章的。、方针决策学术权威、审察、订约保证人和约、风险行政机关、要旨出版及停止尊敬,公司秉承完成使习惯于。

  10、关系方市行政机关

  确保公司的互相牵连市不伤害法定权益,公司按照关心法度、规章细则和规章,作草图了《关系方市行政机关名人》,对公司关系市根本基本的、复核学术权威、方针决策顺序、尊敬顺序、要旨出版,举行了明细的规章。在关系市的审批顺序中,公司使充分活动孤独董事孤独性,起到了复核与监视的功能。

  11、资产行政机关

  公司采用按期检查、资产记载、账实将一军、资产管保等办法,同时,对固定资产的新增、日常行政机关、内部的分派和停止任务滔滔不绝有不隐瞒的的限界。,使各类意味着承保装满的。。公司构筑了系列节目资产管名人。,并装备喊叫的配件和从量税全体职员。,这样才能使资产承保。、抵押权记载的装满的性。。

  12、综合学校行政机关

  公司提高内部的综合学校管理。,为了闭会、接纳记录、使用印刷等名人化,正大光明人。。公司作草图了系列节目的名人。,任务滔滔不绝合格的化。,放任务效能。

  公司不断提高行政机关开创和论据化任务,为公司的整个运营求婚保证。。

  (二)内部的把持评价任务根据及内部的把持缺陷固执己见论据公司根据以图表画出的把持合格的零碎、《深圳证券市所创业板股票上市的公司合格的运作引路》及互相牵连名人建立组织生长内部的把持评价任务。

  董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的区分销路,联合集团公司仔细学习、邀请特质、风险偏爱的事物和风险耐药量等错杂,财务讨论内部的把持与内部的把持的分别,学习确定了内部的把持缺陷应用顺序的详细论据。,与早年划一。。公司确定的内部的把持缺陷列举如下。:

  1、 财务讨论内部的把持缺陷的论断论据

  (1)评价内部的把持缺陷的定量论据。:

  要紧对准 普通缺陷 要紧缺陷 有意义的事物绝地营产业支出潜在错报

  虚伪提交或营产业支出 2% 营产业支出 2%<错报≤营

  产业支出 4%

  错报>营产业支出 4%潜在资产总误报

  错报或资产总计

  

  资产总计 <错报≤

  资产总计 1%

  错报>总资产 1%

  (2)评价内部的把持缺陷的性质上的论据。:

  具有以下特质,确定为首要缺陷:

  ① 公司董事、监事、高级行政机关全体职员作弊令人伤心或痛苦的;

  2。现行财务讨论中有有意义的事物过失提交。,内部的把持不克不及在坦率的处理中瞥见过失讨论。;

  三。审计市政服务机构和内部的审计机关是病人用的的。;

  呈现以下特质,固执己见为一要紧缺陷:(1)未选择报告策略;

  2。缺席构筑反欺诈顺序和把持办法。。

  普通缺陷指的是是你这么说的嘛!首要缺陷。、要紧缺陷那一边的停止把持缺陷。

  2、非财务讨论内部的把持缺陷的论断论据

  (1)非财务讨论缺陷固执己见的定量论据参照财务讨论缺陷的定量论据。

  (2)非财务讨论缺陷固执己见性质上的论据

  非财务讨论的性质上的论据,公司存在行政机关程度、在人才布置团和把持颜料溶解液的在某种条件下,根底每日的频率(能够性)和风险对准:

  风险事情受挤入较小。、低能够性是一遍及的缺陷。;

  2。风险事情更为令人伤心或痛苦的。、较高的能够性是要紧的缺陷。;

  三。风险事情的对准绝令人伤心或痛苦的。、这种能够性是很高的一首要缺陷。。

  (三)内部的把持缺陷的区分与开拓

  今年内,内部的把持缺陷已作草图。,采用了相当的的开拓办法。,并后面的缺陷整改的工具使习惯于。,使公司举行缺陷的整改和优选法。

  1、财务重组中内部的把持缺陷的区分与开拓

  根底内部的把持缺陷的固执己见论据,讨论期内公司财务讨论内部的把持缺席有意义的事物缺陷。。停止缺陷已记下开拓。,并将在将来的任务中持续优选法。、正确的。

  2、非财务重组中内部的把持缺陷的区分与开拓

  根底内部的把持缺陷的固执己见论据,公司非财务回购内部的把持不在有意义的事物缺陷、要紧缺陷。

  公司将持续秉承销路提高内部的把持。,构筑和正确的公司经纪仔细学习、事情搜索、内部的把持名人符合的竞赛和风险程度。,放风险惕历认识,合格的公司经纪,助长建立安康、可持续生长。

  四、与内部的把持关心的停止有意义的事物事项在代表机构作了阐明。,该公司缺席停止内部的把持互相牵连的有意义的事物事项。。

  西安桐园石油科技股份有限董事会

  二3月29日17
倾向编辑:cnfol001

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